一、起草背景及过程
习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。党的十九大后，党中央明确提出习近平法治思想，把全面依法治国提升到前所未有的新高度。《法治中国建设规划（2020-2025年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025年）》等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。2022年，国务院国资委修订并印发《中央企业合规管理办法》），并将2022年确定为中央企业“合规管理强化年”；2023年持续推动中央企业合规管理行动。我委前期已在合规管理等方面提出了相关要求，但尚未出台系统化的合规管理制度，为进一步加快提升市属国企依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进，政策法规处结合市属国资国企实际情况，起草了《市属国企合规管理办法》（以下简称“《办法》”。
在《办法》起草过程中，政策法规处认真学习了国家和省市相关政策，吸收借鉴了省内外各市经验，2022年11月初形成了初稿；11月中旬，征求了各市属国企、委机关各处室的意见；11月下旬，向委分管领导进行汇报、征求意见，并根据委分管领导意见进一步修改完善，同时，2023年3月初，对照《省属企业合规管理办法》进行完善后，形成此稿。
二、主要内容
《办法》共分八章三十九条，具体包括：
（一）总则。主要包括适用范围、坚持原则等内容。明确了市属国企应当健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，加强合规文化建设。
（二）组织和职责。主要包括市属国企党委（党组），董事会，经理层，业务及职能部门，合规管理牵头部门，纪检监察机构和审计、巡视等监督部门，全体员工等履职范围。明确了企业业务及职能部门是本领域合规管理责任主体，负责日常相关工作，履行“第一道防线”职责；合规管理牵头部门组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持，履行“第二道防线”职责；纪检监察机构和审计等监督部门在职权范围内履行“第三道防线”职责。
（三）制度建设。主要包括重点领域、重点环节、重点人员合规管理等内容。明确了市属国企应当根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
（四）运行机制。主要包括建立合规风险识别评估预警机制、将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程、建立违规问题整改机制等内容。明确了市属国企应当定期开展合规管理体系有效性评价，针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用。
（五）合规文化。主要包括将合规管理纳入党委法治专题学习、建立常态化合规培训机制、加强合规宣传教育等内容。明确了市属国企应当培育具有企业特色的合规文化。
（六）信息化建设。主要包括加强合规管理信息化建设、运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程、利用大数据等技术加强对重点领域、关键节点的实时动态监测等内容。
（七）监督问责。主要包括市属国有企业应当完善违规行为追责问责机制，明确责任范围，细化问责标准；因合规管理不到位引发违规行为的，市国资委可以约谈相关企业并责成整改；造成损失或者不良影响的，市国资委根据相关规定开展责任追究。
（八）附则。主要包括本办法自2023年 6月20日起施行，有效期至2028年6月20日。